广东开启私募自查 是否兼营P2P等内容为重点

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发表于 2016-5-21 07:27:50 | 显示全部楼层 |阅读模式

  

近日,广东证监局在近期向辖区内的部分私募基金管理机构发布了《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》(下称“《通知》”)。《通知》要求,广东证监局要求接到通知的私募机构对照一同下发的私募基金管理机构自查工作底稿全面排查内部风险控制和合规管理漏洞,查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。知情人士透露,此次自查重点内容包括“是否从事P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务”等。

  记者了解到,此次广东证监局要求机构自查的时间截止日期为6月15日,所有机构要在该日期之前,将自查工作报告、私募基金产品信息表、自查工作底稿电子版发送至证监局联系人电子邮箱。与此同时,还需将由私募基金管理机构主要负责人签字的纸质版上交。

  与此同时,广东证监局要求接到通知的机构应制定一名高级管理人员牵头,成立自查工作组,专门负责落实自查工作。

  根据广东证监局下发的自查工作底稿显示,广东证监局要求机构自查的内容包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理等7方面。

  “这次广东证监会要求的自查重点有,机构登记与产品备案信息是否真实、准确、完整、及时;是否从事P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务;机构内部风险控制和合规管理是否完善;资金募集、投资运作和信息披露等是否合法合规;信息更新及报送是否准确及时等。”一家接到自查通知的机构人士表示。



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